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证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求

本文件规定了证券经营机构投资者适当性管理工作中,投资者评估数据的建设目标及数据范围,内部评估数据的评估口径、数据范围、数据要素,外部评估数据引入原则、评估机制、数据范围及引入流程规范等,并提供了投资者评估数据的最佳实践。

  • 2022-12-09
  • 阅读180
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  • 37页
  • pdf

证券公司客户信息交换规范

本文件规定了证券公司客户账户信息模型、数据表属性、数据格式及客户信息的交互要求。 本文件适用于证券公司内部系统间、证券期货机构间,及与第三方机构间进行客户信息交换。

  • 2022-12-09
  • 阅读251
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  • 74页
  • pdf

场外通用传输接口

本文件确立了场外通用传输接口技术内容,并规定通信模式、通信协议、消息结构等要求,以及详细描述消息汇总具体内容。 本文件适用于证券期货行业场外业务的数据传输服务,可供开发场外业务数据传输应用系统参考。

  • 2022-12-09
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证券期货业信息技术服务连续性管理指南

证券期货业的平稳运行高度依赖于行业机构信息技术服务的连续性。信息技术服务连续性管理对于维护证券期货市场的稳定和健康发展、保护投资者合法权益、保障国家金融安全和社会稳定有着重要意义。为了引导行业机构正确认识信息技术服务连续性管理的重要性,强化信息技术服务连续性管理的组织保障,规范信息技术服务连续性管理的实施过程,提升行业机构内相关部门对信息技术服务连续性管理的参与度,协调推动行业机构与供应商的沟通与配合,制定本文件。

  • 2022-12-09
  • 阅读349
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证券期货业数据安全管理与保护指引

本文件基于JR/T 0158—2018 《证券期货业数据分类分级指引》,采用其中根据数据泄露或损坏造成的影响将数据分为不同级别的数据分级方法,提供了各级数据在数据采集、数据展现、数据传输、数据处理、数据存储(包含数据备份与恢复、删除、销毁环节)过程中的数据管理和技术指引,供证券期货业机构参考。其中,数据安全等级递进关系遵从分类分级指引中数据重要程度规定。

  • 2022-12-09
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  • 40页
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证券业登记结算核心术语

当前,证券行业登记结算核心机构按照交易市场制定与结算参与人的技术系统数据接口,较好满足 了各市场技术系统快速建设和连通需求,但各交易市场的数据接口中登记结算相关的业务要素的标准化 命名、业务含义等方面存在一定偏差。一方面,对于全市场技术系统建设,各市场参与主体需维护和适配多套数据接口,增加了市场参与主体的沟通理解成本和技术系统改造难度;另一方面,对于科技监管,加大了行业数据治理的难度,监管机构在开展全市场数据的整合、处理等工作时需进行一定的转换适配工作,增加数据共享的成本。为加强证券行业登记结算数据治理,促进行业数据标准化,降低行业技术系统运营成本,特择取常用、通用的核心术语定义进行规范,制定本文件

  • 2022-12-09
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证券期货业机构内部接口 证券交易

证券市场是由众多参与者进行数据交换的市场,交易电子化的发展潮流推动着市场参与者之间的数据交换也趋于数据电子化。然而,证券公司内部不同系统之间,证券公司与机构客户之间,证券公司与开放证券平台之间,在各自系统软硬件上存在差异性。当前信息系统数量众多,缺乏统一标准,数据共享难度大;系统架构相对紧耦合,市场技术就绪周期长,难以快速适应业务与管理创新变化。本文件通过全面梳理证券公司内部委托交易的关键业务流程与数据交换,研究证券公司内部委托交易信息交互的共性热点问题,从而快速建立统一、开放、灵活的委托交易数据接口。

  • 2022-12-09
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数据资产管理实践白皮书(5.0版)

党的十九届四中全会首次将“数据”增列为一种生产要素,要求建立健全由市场评价贡献、按贡献决定报酬的机制,标志着以数据为关键要素的数字经济进入新时代。数据要素所引发的生产要素变革,正在重塑着我们的需求、生产、供应和消费,改变着社会的组织运行方式。

  • 2022-12-09
  • 阅读216
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